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公司治理、内部控制与合规管理18_证券市场基本法律法规考点

2019-10-3111:32:37 来源:东奥会计在线 字体:
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无论才能、知识多么卓著,如果缺乏热情,则无异纸上画饼充饥,无补于事。2019年证券从业资格考试备考正在进行中,各位考生要找到方法,认真备考。

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公司治理、内部控制与合规管理18

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本知识点属于《证券市场基本法律法规》第二章-证券经营机构管理规范

【知识点】公司治理、内部控制与合规管理

公司治理、内部控制与合规管理18

(九)证券公司及有关人员违反合规管理规定的监管措施

中国证监会可以采取出具警示函、责令定期报告、责令改正、监管谈话等行政监管措施;

(1)对直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他责任人员,可以采取出具警示函、责令参加培训、责令改正、监管谈话、认定为不适当人选等行政监管措施。

(2)合规负责人违反规定的,中国证监会可以采取出具警示函、责令参加培训、责令改正、监管谈话、认定为不适当人选等行政监管措施。

(3)从轻处罚

证券公司通过有效的合规管理,主动发现违法违规行为或合规风险隐患,积极妥善处理,落实责任追究,完善内部控制制度和业务流程并及时向中国证监会或其派出机构报告的,依法从轻、减轻处理;情节轻微并及时纠正违法违规行为或避免合规风险,没有造成危害后果的,不予追究责任。对于证券公司的违法违规行为,合规负责人已经按照本办法的规定尽职履行审査、监督、检查和报告职责的,不予追究责任。

(4)中国证监会根据审慎监管的原则,可以提高对行业重要性证券公司的合规管理要求,并可以采取增加现场检查频率、强化合规负责人任职监管、委托外部专业机构协助开展工作等方式加强合规监管。

努力不一定有结果,但不努力一定没有结果。祝愿各位考生都能够在证券从业资格考试中考取一个满意的成绩。更多证券从业证券市场基本法律法规知识点及试题,尽在东奥会计在线。

注:以上知识点内容出自东奥教研专家团队

(本文是东奥会计在线原创文章,仅供考生学习使用,禁止任何形式的转载)

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