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公司治理、内部控制与合规管理5_证券市场基本法律法规考点

2019-09-1910:24:59 来源:东奥会计在线 字体:
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现在正处于证券从业资格考试备考阶段,各位考生不要忽略基础知识点的重要性。在备考时,各位考生可以制定一个备考计划,按照备考计划备考复习,提高备考效率。

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公司治理、内部控制与合规管理5

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本知识点属于《证券市场基本法律法规》第二章-证券经营机构管理规范

【知识点】公司治理、内部控制与合规管理

公司治理、内部控制与合规管理5

5、 对高级管理人员的要求

(1)证券公司的高级管理人员是指证券公司的总经理、副总经理、财务负责人、合规负责人、董事会秘书以及实际履行上述职务的人员。证券公司行使经营管理职责的管理委员会、执行委员会以及类似机构的成员为高级管理人员。

(2)证券公司的高级管理人员对证券公司负有忠实义务和勤勉义务。

(3)证券公司设总经理的,总经理依据《公司法》、公司章程的规定行使职权,并向董事会负责。证券公司设立管理委员会、执行委员会等机构行使总经理职权的,应当在公司章程中明确其名称、组成、职责和议事规则,其组成人员应当取得证券公司高级管理人员任职资格。证券公司经营管理的主要负责人应当根据董事会或者监事会的要求,向董事会或者监事会报告公司重大合同的签订、执行情况,资金运用情况和盈亏情况。经营管理的主要负责人必须保证报告的真实、准确、完整。

(4)证券公司经理层应当建立责任明确、程序清晰的组织结构,组织实施各类风险的识别与评估工作,并建立健全有效的内部控制制度和机制,及时处理或者改正内部控制中存在的缺陷或者问题。证券公司高级管理人员应当对内部控制不力、不及时处理或者改正内部控制中存在的缺陷或者问题承担相应的责任。

(5)证券公司分管合规管理、风险管理、稽核审计部门的高级管理人员,不得兼任或者分管与合规管理、风险管理、稽核审计职责相冲突的职务或者部门。证券公司高级管理人员应当支持合规管理、风险管理、稽核审计部门的工作。

祝愿各位考生都能够在考试中考取一个满意的成绩。想要获取更多证券从业证券市场基本法律法规知识点内容,请各位考生多多关注东奥会计在线,证券从业频道。

注:以上知识点内容出自东奥教研专家团队

(本文是东奥会计在线原创文章,仅供考生学习使用,禁止任何形式的转载)

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